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基金圈舆情周报:REITs被纳入FOF投资范围!公募基金费率改革拉开帷幕

1、行业消息

(1)公募REITs被纳入FOF投资范围 两大基金品类有望迎来长期双赢局面

上海证券报消息,长年在股、债、商品基金中做“选择题”的公募FOF,终于迎来了新的投资品类。天弘、银华、易方达、汇添富等基金公司近日发布公告称,旗下部分FOF产品调整基金投资范围并修订法律文件,公募REITs被正式纳入这些产品的投资范围内。业内人士表示,此举意味着公募FOF的投资范围得到了有效扩张,有利于公募REITs市场的长期发展。

北京一家大型基金公司FOF投资负责人告诉该报记者,公募FOF作为公募基金中投资范围宽泛、策略组合丰富的一类基金,在面对复杂市场时本来就具有一定的独特优势。公募REITs的加入,将进一步扩充FOF的投资边界,基金经理可以灵活根据市场环境和策略需要,选择最优产品进行投资,进一步加强了公募FOF投资的灵活性和丰富度。

(2)私募基金正式告别“野蛮生长”时代

经济观察报消息,《私募投资基金监督管理条例》7月9日正式对外公布,自2023年9月1日起施行。司法部、证监会负责人就《条例》回答记者问时表示,“《条例》的发布既是健全私募基金监管基础性法规制度的标志,也是促进行业高质量发展进入新阶段的标志,对行业具有里程碑意义。”至此,酝酿达十年之久的私募基金行业首部行政法规终于正式面世。

知名私募机构时代伯乐的风控合规总监丁利鹏在接受经济观察网记者采访时称,《条例》作为私募投资基金行业的首部行政法规,反映了国家对私募行业规范健康发展和风险防控的定位和顶层设计,从草案到《条例》的出台历时十年,行业早已翘首以盼。

(3)基金直销转战社交媒体 不法分子“补位”官方APP

证券时报消息,近期一些不法分子仿冒基金公司APP实施诈骗,此举让部分没有APP的中小基金公司略显尴尬。从该报记者长期跟踪来看,“李鬼”通过APP作案是惯用伎俩,甚至一些头部公募都被“李鬼”假冒过。例如,此前就有不法分子冒用富国基金官方APP“富钱包”名义,通过短信形式向公司直销及部分代销客户发送诈骗信息,邀请客户通过加入QQ群的形式进行非法资金诈骗。某公募金融科技人士表示,中小基金公司互联网客户主要在三方平台,自营平台客户基数较小,同时加上维护成本不低,部分公司选择关闭旗下APP。

APP没能成为中小公募的直销抓手,但并不意味着这些公募彻底放弃直销愿望。该报记者发现,近年来兴起的微信公众号、小程序,乃至蚂蚁财富号、小红书、抖音等渠道,成为他们发力直销的新型平台。

(4)私募基金奔向低迷并购市场寻退出,市场对并购基金的需求仍在增加

每日经济新闻消息,基金投资项目想退出,要么IPO,要么被并购,尽管注册制下的企业上市变得简便,但基金项目通过并购退出的仍不在少数。据投中研究院公布的2023年上半年并购报告,上半年有182只私募基金以并购的方式成功退出,回笼金额282.39亿元,相比于去年同期的140只,数量同比上升30%。除了私募基金参与并购进行退出外,市场上的并购基金也持续受到资金关注,无论是G端还是B端,此类基金的设立计划在上半年层出不穷。

有受访者此前告诉该报记者,以科创板为例,目前登陆上市的难度也不可谓小,所以还是会存在大量的项目需要通过并购或借壳方式退出。但需指出的是,现在募资依然非常难,除了头部基金越来越大外,该人士坦言,其他基金也都是为了退出而选择了并购。

2、公司新闻

(1)公募基金费率改革拉开帷幕 多家头部公司“官宣”降费

金融时报消息,公募基金行业费率改革正式拉开帷幕,多家头部基金公司齐发公告,宣布降低旗下部分产品管理费率、托管费率。梳理公告看,易方达基金、富国基金、广发基金、嘉实基金等10余家基金公司宣布调低旗下部分基金费率,将一些存量管理费高于1.2%、托管费高于0.2%的产品进行费率下调。

证监会有关部门负责人7月8日就公募基金费率改革答记者问时表示,证监会根据行业发展实际和投资者需求,制定了公募基金行业费率改革工作方案,将监管引导推动与行业主动作为相结合,指导公募基金行业稳妥有序开展费率机制改革,支持公募基金管理人及其他行业机构合理调降基金费率。

(2)老鼠仓炒股亏损36万!浙商基金前基金经理利用未公开信息交易遭处罚

时代周报消息,近日浙江证监局发布一条行政处罚,浙商基金前基金经理刘炜利用职务便利获取所管基金相关未公开信息,控制他人证券账户进行趋同交易,合计成交金额为1760.24万元,合计亏损约36.51万元。浙江证监局决定对其处以30万元罚款。尽管浙商基金的公告显示刘炜离任原因为“个人原因”,不过从时间重合节点来看,刘炜的离职原因离不开“老鼠仓”事件。据浙江证监局查明,2021年2月1日至2022年9月5日,刘炜因职务便利知悉沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息,并利用相关账户进行了交易。

京师律所刑事诉讼法律事务部主任张立文对该报记者表示,“就本案来看,证监局决定对刘炜处以罚款,并未暂定或撤销其基金从业资格,刘炜依然可以从事基金经理工作。”

(3)中银基金原总经理李道滨疑似出山

界面新闻消息,证监会官网7月10日披露“关于李道滨等的《设立公募基金管理公司审批》”的信息,李道滨设立公募基金公司的申请被接收材料。目前,目前尚无关于该消息进一步的消息。但有业内人士猜测,关于消息中所提及的很可能是公募老将、中银基金原总经理李道滨。李道滨等申请设立的基金公司获批后,个人系公募将迎来扩容。2015年2月,泓德基金获得了证监会的批文,核准成立基金管理公司,成为第一家个人系公募。截至目前,个人系公募基金公司共25家。

中金研究团队表示,个人系公募发展至今,虽然数量与规模均实现迅速扩容,但其发展仍面临着诸多严峻挑战与日益分化格局。个人系公募前期以超出行业整体增速实现规模快速扩张,近来规模相对增速呈现明显放缓,管理规模相差悬殊。

(4)华宸未来基金督察长尹维忠离任 管华代任

中国经济网消息,华宸未来基金管理有限公司7月12日发布高级管理人员变更公告,管华代任督察长,尹维忠因个人原因离任。

资料显示,管华自1996年6月至1999年11月就职于百威计算机系统集成有限公司任技术部经理;自1999年12月至2000年12月就职于大地高科有限公司任系统管理员;自2001年1月至2002年7月就职于上海脉山龙计算机系统工程有限公司任网络工程师;自2002年7月至2016年4月就职于万家基金管理有限公司任信息技术部总监助理;自2016年5月至2018年7月就职于上海合象资产管理有限公司任交易部主管。2018年8月加入华宸未来基金管理有限公司任职信息技术部总监。2020年11月20日任职华宸未来基金管理有限公司首席信息官。


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